英美陪审制的大众化与精英化之谈——兼议对我国人民陪审制下陪审

摘要；陪审团是英美法系司法制度的一个特色形式，地位重要且经久不衰。作为司法民主化的一个代 表性体现，其大众化之特征与法官精英化之定位的关系值得探讨。本文将从辩证之角度，解析英美陪 审制在大众化与精英化的相互作用中的发展；进而采取比较之思路，界定对我国人民陪审制下陪审员 选择的借鉴。

 

关键词；大众化与精英化；陪审制；借鉴意义

 

一、陪审制的大众化与精英化之争

 

陪审团在托克维尔的《论美国的民主》一书中是这样解释的：“就是随时请来几位公民，组成一个陪 审团，暂时给予他们参加审判的权利。这些陪审员组成陪审团审理刑事和民事案件，并在辩论后做出 自己的判断。”。《牛津法律大辞典》对“陪审团”的解释是，“被召集起来，在审理证据的基础上 ，通过对有争议的事实问题作出裁定来协助法庭审理的一群非法律专业人员。”0从陪审团到陪审制 ，其背后是司法制度和政治制度的共同作用。托克维尔对其盛赞为：“加强司法权的力量”，“常设 的免费学校”以及“领导社会的权利”。

 

(一)司法权的力量分配

 

首先，从“加强司法权的力量”谈起。公正是审判永恒的主旨，来源于大众的陪审制分别在实体和程 序为司法公正的坚守注入了一道充满活力的清泉。一方面，不得不否认英美精英化的职业法官是司法 权独立的最核心支柱，正因为其对于审判的高度专业、尽责和中立，才能使得司法之力量成为西方法 治社会的基石并能与不断企图扩容的行政之权力相互抗衡。但是，根据思想家纳西姆?尼古拉斯?塔勒 布《反脆弱》一书中的观点，一个看似强劲的事物，往往其最大的弱点就是来自于强劲之本身。。不 难发现，一个任职时间长久、专业知识丰富的法官，很容易形成对类似案件的思维定式；再加上普通 法体系中案例的通行，阅卷无数的法官更易对相似的案件定性相同的判决。但是问题是：表面相似是 否等于实质相似?根深蒂固的观点是否能够满足现实变化的需要?束之高阁的法理是否能直接应用于错 综复杂的生活?答案是不言而喻的。法律固为法治思想的结晶，但其更为关键的属性仍是为现实服务 ，为平民伸张正义。所以，陪审制的出现平衡了刚才一系列单凭法官无法解决的问题。具体而言，来 自民间的陪审员，与被告的生活环境和行为方式相接近，较之与社会环境有隔膜的法官，更能理解和 想象被告的心理状态。例如，在侵权法和刑法中广泛运用的一个概念，“Foreseeability”，即指被 告人的主观可预见性，其通说标准是一个普通人对某种事物的预见能力。那么在此，陪审员的判断就 显得尤为重要。因为如果单凭法官的自由心证，这里的主观预见性就极其容易产生与被告人甚至是普 通人心理状态的脱节。

 

而另一方面，陪审制在程序方面也能够对司法权的公正化发展起到重要的促进作用。以刑事诉讼中的 小陪审团为例，为了能够让事实判定确切而有效，诉讼活动就得不断推进侦查环节的精密性，事实证 据的确切性，以及程序活动的简明性。如果在事实认定环节就设置太多司法的繁文缛节及刻意的模糊 处理，那么也不利于最终法官裁量的公正性。

 

(二)审判活动的社会效益

 

其次，“常设的免费学校”。这要从英美陪审制的陪审员选拔方式说起：基本上，除了对一些特殊职 业以及特殊情况如服刑的经历以外的排除，陪审员在选拔上充分体现了其大众性和平民化。这样的好 处是极大的推广了对于司法活动和法律价值的宣传。在刑事方面，参与过审判的陪审员可以通过对案 件亲历的震慑和教育，将此传播给自己身边的人和社区：在民事方面，陪审员可以将这种思维习惯和 种种注意事项带入到平日琐碎的生活中，并形成一种民事权利与义务的价值观。对此托克维尔认为， “美国人的政治常识和实践知识，主要是在长期运用民事陪审制度中获得的。”。这种常设的免费学 校的做法，其意义是潜移默化的，因为一次案件的审理只能对具体某个方面以及某个人产生影响；但 也是深远持久的，因为法理价值观和法律常识的形成只能通过一点一滴的参与由自己感受而来。

 

(三)领导社会的权利制衡

 

最后，“领导社会的权利”。其实对于这点，笔者本身并不是十分赞同。以日本的裁判员制度为例， 自1999年提出《日本司法制度改革意见书》中创设裁判员制度起，司法层面就对裁判员制度倍加推崇 。但是根据调查结果显示，日本国民普遍对此并不认同。。试问，既然是一场职权式司法制度向国民 参与型司法制度转化的改变，为什么作为国民本身的认同度并不高呢?这就关系到一个重要问题：提 高司法公民参与度是否等同于强化公民领导社会的权利?参与度是一个量的问题，而领导社会之权利 的实现这是一个质的问题。诚然，英美陪审制的发展，促进了人民法律理性和教育的发展，也为审判 活动输入了人民的情感和价值观，促进了司法的公正和与现实的接轨。但是，增强公民领导社会的权 利是一个十分复杂且漫长的过程，在司法权本身受到政治干预的环境下，在职业法官掌控司法权的基 础条件下，在陪审员素养与观念参差不齐的现实情况下，陪审制对于实现公民权利的作用又有多少呢 ?有时候，应然与实然，期待与现实之间的差距是我们必须正视的事实。

 

(四)处理精英化与大众化的关系

 

另一方面，谈及英美陪审制的缺点，大多数文章多从其诉讼效率低下，浪费诉讼资源入手(这也可由 现实中英美陪审制应用频率的降低得以印证：例如美国对陪审团审理进行限制，被告可以选择由法官 独立审判；马来西亚甚至完全取消了陪审团审判)。但是笔者并不认为这些缺点是其优点所必然带来 的负面作用，相反，这些缺点更为本质的体现了司法专业化和大众化之间的关系：相互矛盾，但也相 辅相成。相互矛盾主要是指职业法官和陪审员在专业知识，从业经验、思维方式等方面的差距。；相 辅相成主要是指两方共同作用的目的是一致的并且也在司法过程中相互补充。

 

其实处理好两者的关系，无非在于两点：缩小差距，扩大互利。具体说来，缩小职业法官与非专业的 陪审员之间的差距主要在于对社会整体法治理念和价值的宣扬。意识对行为的指导意义是不容忽视的 ，尤其在于法律领域。往往一个价值观的转变即会带来对案件实质性认识的改观；很多所谓的“法盲 ”并不在于对某些具体法律法规的不了解，而在于对知法守法意识的漠视。扩大法官与陪审制的互利 主要在于对审判活动本身程序设置的完善。例如，当事人是否可以无限度地决定不用某些陪审员：陪 审员除了涉及事实审理之外，是否还可以起到其他的作用等等。

 

参考注释：

①托克维尔．论美国的民主．“美国视陪审团为政治机构”章节．

②牛律法律大辞典．光明日报出版社．1988年版．第494．496页．

③纳西姆·尼古拉斯·塔勒布．反脆弱——从不确定性中获盏．中信出版社．2OI4．